21世纪经济报道 见习记者黎雨辰 北京报道 2023年央行的首批反洗钱罚单，对准了头部券商。 近日，因违反反洗钱相关规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两...

每经记者：陈晨 每经编辑：彭水萍 《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》，...

上证报中国证券网讯 据人民银行29日消息，3月28日，人民银行召开2023年反洗钱工作电视会议。会议总结了2022年人民银行反洗钱工作成绩，分析了当前反洗钱工作...

两大头部券商被罚。 近日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元，对中信建投罚款1388万元，处罚原因包括两家券商未按规定履行客户身份识别...

四川省金融科技学会 早间快讯-第791期 ⏰2023年3月31日 星期五 1、据央视网，国家副主席韩正会见来华出席中国发展高层论坛2023年年会的部分跨国公司负...

财联社2月11日讯（记者高艳云）时隔不到1个月，又有2家头部券商因反洗钱违规遭罚。 2月10日，央行披露2023年首批罚单，罚单总数达15张，涉及2家券商、1家...

中国基金报记者 莫琳 年初，中信证券、中信建投、华泰证券等一批头部券商领了反洗钱巨额罚单。近日，中证协下发了一份重要文件，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖...

来源：券商中国...

中国基金报记者 李智 央行2023年首批罚单落地。2月10日，央行官网披露了多则处罚信息，两家头部券商领千万罚单，中信证券和中信建投因违反“反洗钱”，合计被罚...

财联社1月16日讯（记者 林坚）中国人民银行上海总部官网行政处罚公示显示，1月12日，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人...