财联社2月11日讯（记者高艳云）时隔不到1个月，又有2家头部券商因反洗钱违规遭罚。 2月10日，央行披露2023年首批罚单，罚单总数达15张，涉及2家券商、1家...

中国基金报记者 莫琳 年初，中信证券、中信建投、华泰证券等一批头部券商领了反洗钱巨额罚单。近日，中证协下发了一份重要文件，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖...

来源：券商中国...

中国基金报记者 李智 央行2023年首批罚单落地。2月10日，央行官网披露了多则处罚信息，两家头部券商领千万罚单，中信证券和中信建投因违反“反洗钱”，合计被罚...

财联社1月16日讯（记者 林坚）中国人民银行上海总部官网行政处罚公示显示，1月12日，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人...

人民财评：央行2023年首批行政处罚信息释放什么信号 来源：人民网－观点频道 原创稿 2月10日，人民银行网站披露了2023年首批行政处罚信息，涉及3家金融机...

监管要闻 证监会：境外上市备案管理制度规则发布实施 2月17日，经国务院批准，中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施。此次发...

金融机构反洗钱和反恐怖融资一直在路上。 近日，券商中国记者从业内获悉，中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿...

作者 | 付影 来源 | 独角金融 对于金融机构来说，落实反洗钱要求是严格和细致的工作，稍有不慎就会领到罚单。2020年至今有不少中小型券商因反洗钱工作不力被...

信网2月15日讯近日，人民银行网站披露了2023年首批行政处罚信息，其中，中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司两家金融机构，合计被罚款超2700万元，...